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工程项目管理

浏览次数:478      日期:2017-11-09

工程项目管理

万冬君

北京建筑大学副教授、管理学博士

大家好,今天我们来为大家讲这个工程项目管理这门课程。首先为大家介绍一下这门课程的主要内容,主要包括八大部分,首先是对于基本概念我们来进行了解和学习。然后是工程项目的进度控制、投资控制、质量控制、安全管理、合同管理、信息管理和进度验收这八个部分内容。

一、工程项目相关概念

(一)项目与工程项目

首先我们学工程项目管理必然要了解什么是项目、什么是工程项目,所谓的这个项目我们给它一个定义,它是指在一定的约束条件之下具有特定目标的一次性工作或者任务。项目可大可小,比如说我们三峡工程这是一个大的项目,青藏铁路这是大项目。我们当年的这个万里长城也是一个非常宏伟的一个大项目,我们研制航天飞机,神州的这一系列的,这个都是大的项目。开发软件也是项目。举办个运动会,比如奥运会这也是一个项目,我们学校开个运动会,这也是项目。小到修理一个水龙头,这也是项目。组织野餐活动,这也是项目。所以这个项目它是指在一定约束条件之下,具有特定目标的一次性工作。这个约束条件包括什么,包括比如说你能够投入的人力、资源,你能够给你完成的时间,你要达到的一个质量标准,这个都是约束条件。

工程项目是指通过投资活动获得满足某种产品生产或人民生活需要的建筑物或者构筑物的这种一次性任务,这个是工程项目。

我们这里来看一下工程项目寿命周期的划分,我们把一个工程项目它的这个全寿命周期进行这样的划分,所谓的全寿命周期就是从无到有,再到无的这样一个过程,就是从一开始没有这个项目,进行投资决策,进行论证这个阶段,这是它的这个开始。然后经过中间的建设实施,最后验收之后投入使用,一直到报废为止,这个经历的阶段我们把它称为全寿命期。这个全寿命期大致可以划分为三大阶段,首先是决策阶段,决策阶段你要编制项目的建议书,编制项目的可行性研究报告,进行项目的投资论证。进入设计阶段,规划设计阶段,招投标、施工、竣工验收等等,这个都是属于建设实施阶段,实际上建设实施阶段也可以延伸到什么,延伸到这个质量保修期结束,这个实际上也可以称为建设实施阶段。运营阶段是从竣工投入使用、交付投入使用之后开始一直到项目报废为止,这就是一个项目全寿命期的划分。在后面我们会经常根据项目的寿命周期来介绍这个项目管理的一些内容,所以这是我们了解工程项目管理一个非常基础的一个知识点。

下面来介绍工程项目的分类,按照专业划分,我们可以把工程项目划分成建筑工程项目、公路工程项目或者是水电工程项目等等。那住建部把这个我们的工程项目按照专业,实际上划分成了33种类型之多,这是以第一种划分方式,按专业来划分的。

按照管理者的不同,可以划分为建设项目、设计项目、施工项目以及工程咨询项目等等。那我们来看一下这个建设项目,我们通常是站在业主或者是建设单位的角度来谈的,大家要注意,在我们行业内一般讲业主等同于建设单位。设计项目,事实上是从设计单位、设计者的角度来谈的。施工项目是从施工单位的角度来谈的。而工程咨询项目当然是从咨询企业,咨询者这个角度来谈的。按照投资来源的不同可以划分为国家预算内拨款,国内贷款,利用外资,自筹经费及其他等等这样不同的情况。按照建设性质可以分为新建项目、扩建项目、改建项目、恢复项目和迁建项目,这样的几种类型。

下面我们就来了解一下工程项目建设各个阶段的工作内容,在项目建议书阶段需要做哪些工作呢?首先是要分析项目提出的必要性,并且找出依据,就是项目是否有必要存在。对于产品方案拟建规模和建设地点进行初步设想。对于资源情况,建设条件协作关系进行初步分析。对于投资估算和资金筹措进行设想。对于项目的监管作出安排,估计项目的社会效益和经济效益。实际上大家可以看,在我们最初的这样一个建议书的一个阶段,实际上更多的是对于项目进行一个总体的设想或者是初步的设想,或者是安排。

在下一个阶段是可行性研究阶段,我们要开展更细致的、更深入的一个论证工作,在这个阶段我们可行性研究主要包括三大部分方面,三大方面内容的可行性。首先是市场方面的可行性研究,这部分内容主要是解决项目建设的必要性,项目是否有必要存在,这样的一个问题。第二方面是工艺技术方案研究,要解决项目建设的技术可能性这样的一个问题。第三方面是财务和经济方面的研究,解决的是项目建设的合理性的问题,所以我们大家应该有这样的一个常识,可行性研究,建设项目的可行性研究,是从市场、技术和经济这三大方面来进行的。

接下来就进入了设计阶段,还有包括方案设计、初步设计和施工图设计等等,其中这个施工图设计是最为详细的这样的一个工作。施工图设计是指导施工的一个非常重要的一个依据。

接下来进入研究准备阶段,在这个阶段要完成征地、拆迁和场地平整工作,完成施工用水、电、路等等工作,通常我们讲三通一平、五通一平和七通一平就是指这方面的工作。组织设备材料的订货,准备必要的施工图纸。组织施工招标,择优选择施工单位。这些工作内容都是在建设准备阶段完成的。

建设准备之后就进入了施工这样的一个正式施工的阶段,这个阶段的主要内务是把前期的我们规划中的这个蓝图变成工程项目实体,实现投资决策的意图。所以它需要在规定的范围、工期、费用和质量这样的一个标准之内,按设计要求高效的来实现项目目标。施工阶段是在建设周期中它的工作量是最大的,投入的人力、物力、财力也是最多的,因此工程项目管理所面临的难度也是最大的。

最后一个阶段就是竣工验收阶段,主要是完成联动试车、试生产、竣工验收、总结评价等等这个工作。

(二)项目管理与工程项目管理

接下来我们来看项目管理和工程项目管理它们的含义。项目管理是为使项目取得成功,对项目所进行的计划组织、指挥、控制和协调的全过程的活动,我们的工程项目管理是项目管理的一个重要的分支,是指通过一定的组织形式,用系统的观点、理论和方法对工程项目全过程的所有工作,进行计划、组织、指挥、控制和协调,以达到保证工程质量,缩短工期,提高投资效益的目的。这里的全过程实际上就是属于全寿命周期的一部分,就是除了运营、维护这个阶段之外,前面那些过程我们都把它称为全过程,包括我们的投资论证这样的过程,以及建设实施的这个过程,这个都是全过程的一个内容。

工程项目管理是以工程项目目标控制为核心的管理活动,就是你首先要明确一个目标。这个目标,我们传统的这个项目管理的这个目标是质量控制目标、进度控制指标和投资控制指标,这三大目标综合在一起的一个综合性的目标。我们看这个图,这个图实际上就很好的说明了投资、进度和质量之间的关系。其中这个投资有的时候我们也说造价或者是成本,或者是费用,实际上指的都是相似的这样一个概念。进度,有的时候我们用工期来表示,也是谈的相同的问题。大家看这个三个控制目标之间,实际上是存在着既统一又矛盾的这样一个关系,我们首先来分析投资和质量之间的关系,投资和质量之间的关系,如果质量控制严格的话,能够达到很好的一个质量水平,那对于提高项目的投资效益是有帮助的。但是如果说你提高质量标准,严要求,那必然会增加你的投入,比如我选用更好的这个材料,是吧?等等,选用更好的一个是施工队伍,那这个时候你的投资水平也会上升。质量和进度,它们之间也存在这样的关系,如果加快进度,赶工期,缩短工期,必然会对质量有一定的影响。如果质量控制非常严格的话,对于工期实际上也是,对于进度也是有一定的要求的,那会影响你赶工期的这样一个计划。投资和进度之间的关系,如果加快进度必然要增加投资,比如我要增加人力、物力,我要在夜间施工等等,必然会增加投资。但是你加快进度,对于提高效益也是有帮助的。所以这三个控制目标之间存在着既对立又统一的一个关系,那因此我们的工程项目管理实际上是应当寻找一个最优的,就是三个目标之间能找到一个最优的一个状态,来作为我们的一个项目管理目标。或者说我们应该寻找一个集成化的一个目标,就是投资、进度、质量的集成化的目标。那这个图中我们可以发现,我们中间是一个合同,那这里就说明我们合同管理实际上在我们工程项目管理中是非常重要的一个依据,也是我们进行投资控制、质量控制和进度控制的一个非常重要的手段。尤其是在和约的这样一个精神,契约精神这样一个时代背景之下,这个合同,利用合同来进行管理,这是非常重要的这个手段和途径。我们再来看一下投资进度和质量这三个目标,同学们也可以分析一下,这三个目标它们互相进行比较,有哪些目标是最容易被人发现的、考量的、考核的。有哪些目标是最不容易被真实考核的,大家都可以想这样一个问题。比如说投资,我们如何来考察一个项目的投资呢?比如说这个项通过预算,它真实花费多少成本,这个是显而易见的。

再来看进度,一个工程,一项工程它的工期多少,这个也是很明确的,是吧?是很容易被考量的。再看质量,质量如何考察?质量如何考察?我们可以想到有竣工验收,是吧?我们中间有质量检查,我们近些年来出现的一些工程质量的一些事故,一些安全事故,比如说有些桥建了没几年塌了,是吧?我们前几年就是密集的出现了一些塌桥事件,这个就说明什么,说明在投资、进度和质量这三个控制目标中,质量是最不容易被有效的考察的,就是说质量的检验具有一定的局限性的。所以我们就出现了这样的问题,一些投资者,包括一些施工单位往往是以牺牲质量为代价追求投资和进度,比如说我们盲目的压缩工期,为了在规定的日子能够交付这个项目,交付工程,牺牲了是质量,那这个是万万不可取的,所以也希望同学们在这个行业从业的时候也应当意识到质量在这三者中间是最重要的,是最不能够被忽视的这样一个指标。

(三)工程项目管理组织沿革

下面我们来了解一下工程项目管理的组织沿革,首先最早出现的就是建设单位自管,这里的建设单位我们实际上指的就是业主。建设单位分别委托设计单位、施工单位来完成相应的设计和施工活动,然后建设单位自己进行材料设备的采购,那这种管理模式,实际上它存在着很明显的弊端,比如说建设单位专业人员少,管理经验也比较少,因此这个建设单位的项目管理的主要是在低水平上重复,因此这种方式更加适合于小项目的管理,就是小规模的这样的一个项目的管理。

还有一种工程指挥部的形式,工程指挥部这种形式可以较好的发挥参建各方的积极作用,我们从图上可以看,比如说对于一项大的工程,这个工程指挥部由政府主管部门、建设单位、设计主管部门、施工主管部门、物质主管部门,物质就是材料设备了。银行金融机构等等抽派人员来形成这个工程指挥部。工程指挥部负责项目的对于设计单位的管理、施工单位的管理以及物质供应单位的管理,就是工程指挥部和这些设计、施工、物质供应单位之间存在合同关系。这样的这个工程指挥部的方式,它的特点就是机构是非常松散的,缺乏层次,责任不清,信息渠道不畅,所以它通常用在重点工程或者是政府项目上,比如说三峡工程、青藏铁路有这个指挥部,南水北调等等这样大的工程,都是设立指挥部的方式来进行管理。

接下来是发展到项目法人责任制这样的一种方式,它这种方式主要是为了建立投资责任约束机制,按照这个产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度进行工程项目管理,在96年,就原国家计委颁布了《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》,根据这个暂行规定,我们由项目法人对于建设项目,它的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值实行全过程负责,也就是说从项目最初论证开始,一直到项目的这个建设、实施、运营,都由这个项目法人负责。

所以它与传统体制下的建设项目相比有很大的区分,传统的这个建设项目,传统体制之下的这个建设项目,先有项目,项目建成之后,已投入运营之后交给一个单位来进行运营,这个单位才能够取得法人资格,就是先有项目,后有法人。而在项目的法人责任制之下,已是先成立了项目法人,然后由项目法人建设项目,运营管理项目。那项目法人责任制实际上它能够非常有效的或者是能够极大的推动我们项目全寿命期各个阶段的一个集成,就是说你在建设的时候就要考虑未来运营的问题,所以能为你未来运营提供一个更合理化的一个建设方向。

(四)工程项目管理的类型

下面我们来看工程项目管理的类型,工程项目管理并不是某一个主体,就是参与工程项目的某一个主体自己要进行的活动,而是各方都要开展的一个活动,所以包括业主方的项目管理,业主方的项目管理我们称为OPM,这个O就是业主OrganizationalPProjectMManagement,管理,所以业主方的是OPM。设计方的是DPM,承包方的是CPM,供货方的是SPM,项目总承包方,由于这个是EPC,这个是项目总承包嘛,所以项目总承包方的这个PM称为EPCPM。这里我们要对于比如说业主方、设计方和承包方这三方的项目管理来进行一个了解。

首先业主方的项目管理,业主方的项目管理主要偏重于重大问题的决策,比如说项目的立项决策,选择咨询或者是监理公司。办理一些报批手续等等,选定勘察设计和承包单位、施工单位等等。业主方开展项目管理的目的很简单,就是为了获取最佳的投资效益。因此它需要做好以后的控制工作,首先建设投资应当小于、等于计划投资。建设工期小于、等于计划工期,而且工程项目的质量应当符合要求和标准。

业主方项目管理的任务,我们可以概括为三控三管一协调,那这样的一个管理活动是贯穿于项目全过程的各个阶段。这里的三控三管一协调,包括三控,投资控制、进度控制和质量控制,就是我们那个三大目标的控制。三管,信息管理、安全管理和合同管理。协调,主要是协调参建各方的一个关系。

需要说明的是我们提到业主方的项目管理,而不是业主的项目管理,这是因为我们把监理单位,建设工程监理,提供监理服务的这个监理单位也纳入了业主方的一个项目管理,所以这里我们要对建设工程监理给大家做个介绍。建设工程监理是指监理单位受项目法人的委托,依据国家批准的工程项目建设文件,有关工程建设的法律法规,和工程建设监理合同及其他工程建设合同,对工程建设实施的一个监督管理。建设工程监理可以是建设工程项目活动全过程的监理,比如从前期从规划设计就开始进行监理,一直到施工,这样一个全过程的监理。也可以是建设工程实施某一个实施阶段的监理,比如说仅仅针对设计阶段的监理,或者针对施工阶段的监理等等。我国目前应用最多的是施工阶段的监理,所以我们一提监理它一般都是从施工阶段才介入的。监理单位代表建设代表或者我们可以说代表业主,对承建单位它的承建行为、建设行为来进行监控。

根据建设工程监理范围和规模标准规定,有五大类工程实行强制性工程监理,那包括国家重点建设工程、大中型公用事业工程、成片开发建设的住宅小区工程、利用外国政府或者国际组织贷款援助资金的工程以及国家规定必须实行监理的其他工程,就在这些范围之内,按照我们目前的这个规定是实施强制性的工程监理,也就是说你必须通过工程监理这样的方式来开展项目管理。但是近些年来,由于工程监理领域出现了一些问题,比如说一些责任的推委,一些腐败的这样一些问题,国家现在也在逐步开展一些改革。

2014年深圳就进行了一个试点,对于社会工程取消强制监理,对于社会工程,就是非政府工程取消强制监理,而且要将范围逐步扩大政府工程,实际上这是一个信号,是政府对于这个监理制度所进行的一些改革。但是大家可以想想,我们现在有这么多的监理公司,因此这个改革实际上一定会受到一些阻力的。

再看设计方的项目管理DPM,设计方项目管理的目的,实际上是由设计合同来签定的,这个设计合同是由建设单位和设计单位来签订的这个合同来决定的。DPM,就是设计方的项目管理始于对于业主建设意图的了解,对于项目使用功能、质量要求等的掌握,终于对于设计成果的检验,这是它的时间跨度。

设计方的项目管理,它的工作主要是在设计阶段来完成,但是也涉及到了施工阶段、保修阶段等等。因此它的主要任务实际上也可以概括为三控三管一协调,但是这个三控三管一协调和业主方的那个内容含义是不一样的,它是站在设计项目的这个管理方面来提出的,比如说设计成本控制、设计进度控制、设计质量控制,以及与设计有关的安全管理、设计合同管理、设计信息管理,与设计有关的组织和协调等等。

接下来我们来了解承包方的项目管理,我们称为CPM,承包方项目管理的目的是在合同约定下追求最大的工程利润,所以承包方的这个项目管理必须做好以下方面的控制工作,首先施工成本应当小于、等于合同额,施工的工期小于等于合同工期。施工质量应当符合相关的标准以及合同的规定,并且能够实现安全目标,安全生产的目标。这是承包方的项目管理。

承包方的项目管理的任务,我们可以把它归为四控四管一协调,就是在三控三管一协调的基础之上增加了施工现场管理、施工生产要素的管理,也就是说反映了在施工阶段,施工单位的项目管理实际上是更为负责的这样一个工作。

有这样一个观念或者是一个说法,这个也需要大家要了解,就是业主方的项目管理是工程项目管理的核心,为什么这么说呢?为什么说业主方的项目管理是工程项目管理的核心呢?首先业主方是工程项目实施过程的总集成者,同时它也是工程项目生产过程的总的组织者,所以对于一个工程项目而言,业主方的这个项目管理是所有这个主体的工程项目管理的一个核心。

下面我们通过这个表格来比较一下代表不同利益的各个参与方项目管理的一个比较,业主,它管理的实际是建设工程项目,业主是项目的投资主体,是项目的所有者,它的目标是实现投资目标,追求最佳投资效益。设计方,它的地位就是项目的设计者。管理目标是实现合同约定的设计项目目标,并且获得预期的一个设计报酬。施工方,它是工程产品的生产者,管理目标是完成合同,追求最大的工程利润。政府,它是强制性监督和管理者,是执法者,它的目的对于建设工程项目进行管理的目的是维护社会公众利益。

(五)工程项目管理的主要内容

下面我们来看工程项目管理的主要内容,这里我们首先来说一下就是PMBOKPMBOK。这个叫做Project Management Body Of Knowledge,这个是项目管理知识体系,是由美国项目管理协会PMI来发布的,对于项目管理所需的知识、技能和工具所进行的一个概括性描述。

目前已经推出了第五版,在第五版的PMBOK中,把项目管理划分为10大知识领域,47个过程。这10大知识领域分别是哪10大方面呢?首先我们来看范围管理,是对于项目的范围和目标的确定。时间管理、进度计划和控制等等。成本管理,资源计划、成本计划和控制,项目审计等等。第四方面是质量管理,质量计划和控制。第五方面是人力资源管理,这是项目的组织设置、激励机制的设计等等。第六方面是沟通管理,包括信息管理、冲突协调。第七是采购人采购管理,采购计划,招投标管理、合同管理等等。风险管理,风险识别评估和监控。第九是干系人管理。第十是整合管理。需要说明的是我们这个PMBOK的第五版是在以前的版本之上,以前是九大知识领域,以前是没有干系人管理的,那么在第五版中相当于把沟通管理把它分成两部分,一个是现在的沟通管理,一个就是干系人管理。整合管理实际上也可以理解为综合管理或者是集成管理,实际上可以理解为前面这些管理类似的一个集成和综合。

具体到刚才是项目管理都适用于PMBOK,我们通常在我们国内的工程项目管理的领域,我们大致可以用三控三管一协调,无论从哪个设计方还是业主方,还是施工方,我们大致可以用三控三管一协调来描述。这三控就是进度控制、投资控制、质量控制。三管,安全管理、合同管理和信息管理。这个协调就是各参建单位之间的这个关系的协调,比如说建设单位、设计单位、施工单位等等关系的协调。所以我们后面展开的内容主要围绕着三控和三管进行。

二、工程项目进度控制

首先就是工程项目的进度控制,进度控制和工期控制我们说的是差不多同样的内容。项目在实施过程中为了使工程建设的实际进度和计划进度相一致,使工程项目按照预定的时间完成及交付使用而开展的控制活动,我们把它称为进度控制。我们通常一听到赶工期等等这样的说法,实际上就是以进度控制的这样一个具体的做法。

为什么很多工程它的进度都会被拖延,比如不能够按照预定的这个工期来交付呢?实际上我们这个进度它受到很多因素的影响,比如说工程项目早期工作不足,前期研究的这个深度不够,导致后面出现的很多变化,实际的条件和你预测的不一样,那么会导致进度拖延,无法实现预计的进度。或者存在设计缺陷或者是错误。施工方案工艺不当,自然环境复杂,比如受恶劣天气的影响,受不可抗力的影响等等,以及各方违约以及管理差导致,这个不见得是承包方本身的它的这个违约,也有可能是业主方或者建设单位违约,或者是监理单位有一些错误导致工期拖延。另外就是资金原因,资金供应不上导致项目无法按时完工。或者材料设备的采购有延误等等,都会影响到进度。

接下来我们来了解一下各个阶段进度控制的这个工作的内容。我们把设计阶段分成两个方面,一个是设计准备,一个是设计阶段。在设计准备阶段,这个进度控制的工作主要包括工期、目标和控制,进度控制的决策,就是你要规定或者规划一个总体的工期目标。然后编制工程项目的总的进度计划,编制、控制执行设计准备阶段的工作计划,进行环境及现场条件的调查,这是在设计准备阶段。设计阶段的进度控制,包括编制、控制执行设计阶段的工作计划,编制控制执行出图计划。施工阶段的进度控制,是编制控制执行施工总进度进化,编制控制执行单位工程施工进度计划,编制控制执行年季月度的这个工程施工计划。对于工程项目的进度,还有这样一些表示方法比较常用,比如说我们常提到的一种叫横道图的方法,横道图也称为甘特图,是以图示的方式通过活动列表和时间刻度,形象的来表示出任何特定项目的活动顺序和延续时间,这是我们表示进度计划的一种非常重要的也是非常常用的一种方法。这种方法使用起来非常简单,也非常明了。但是它的缺点就是没有显示各项工作之间的依赖工作和重点工作。

所以为了解决或者是改善这样一个问题,出现的这个网络图法,我们也把它称为网络计划法,这种方法通常有单代号、双代号、时间节点、网络计划这样几种类型,这个也是比较常用的表示进度计划的方法。

网络计划法特的特点就是利用网络图模型,能够明确的表达各项工作之间的逻辑关系,通过网络图时间参数的计算,能够确定关键工作和关键线路,能够掌握机动时间,进行资源的合理分配。也可以运用计算机辅助手段,方便网络计划的调整和控制。这是网络计划法,实际上是虽然它应用起来更为复杂一些,但是它能够克服横道图这种方法的一些缺陷。

项目的,一个建设项目的进度计划系统,我们通过前面的这个描述也可以看到,实际上它是有层次的,在设计准备阶段有一个总进度的一个纲要,进行总进度的规划。然后在逐层分解,分解为项目的进度计划,以及具体的一个实施计划,也就是说上一层面的一个计划或者是纲要,或者是规划,都可以进行细分,就是每一层次都可以细分为下一个层次的一些计划。我们项目的进度控制实际上就是从最基础的这个开始,你逐步来实现你这样一些计划,才能够确保从计划的实现。

具体来看我们的工程项目进度控制有这样的一些措施,比如说组织方面的措施,可以设施专门的一个进度控制的一个管理人员,明确任务和职能分工。进行项目的分解,把项目分解落实到相关的部门,确保它能够按期、按时间来实现。确定进度协调工作制度,这是组织措施。经济措施包括保证资金的供应,避免由于这个资金供应不上导致的进度拖延,是吧?然后也可以设置这个工期奖励制度,按照预定的工期完成,给予相关这个人员或者部门以奖励。也可以编制资金需求计划,来确保资金的供应。基础措施是选择有利于加快进度的设计方案、施工方案,这是基础措施的一个方面。或者选择有利于实现进度目标的设计和施工技术。此外也有合同措施,比如说对于不同的这个内容,施工内容,分别发包,提前施工,确保合同期和进度计划相协调。这是进度控制的一些措施。

三、工程项目投资控制

下面来看投资控制,首先要了解工程项目这个投资的构成,建设工程的投资是指进行某项工程建设花费的全部费用,包括工程费、设备及工器具购置费,工程建设其他费用,基本预备费、涨价预备费以及建设期贷款利息等等。

工程项目的投资控制,我们首先来了解它的含义,工程项目的投资控制并不仅仅比如说我追求单一的节约投资,并不是这样的一个含义。而是要在不影响工程的进度,工程质量,安全施工的条件之下,把工程的实际费用控制在目标值之内。工程项目的投资控制以目标值为基线,实施于整个工程管理过程中,贯穿于项目建设的全过程。另外需要说明的是在项目的早期阶段,比如使可行性研究及初步设计这样一个阶段,对投资控制的影响超过70%,所以在前期阶段你进行投资控制是一个重点的一个阶段。

我们分阶段来看一下各个阶段的投资控制工作,首先在投资决策阶段,应当积极做好项目决策前的准备工作,认真搜集有关资料,切实做好项目的可行性研究报告,并且根据市场需求及发展前景,合理确定工程的规模和标准。科学进行工程项目的效益分析,编制工程投资估算。这是投资决策阶段。

设计阶段需要制订建设工程投资目标规划,进行技术经济分析,使设计投资合理化。优化设计,满足建设工投资的这个收益要求,审核概预算。并且提出改进意见。其中第一个方面是非常重要的,就是制订这个投资目标规划。为什么对于设计人员来制订这个投资目标规划是这么重要呢?原因在于什么?原因在于我们工程设计人员往往偏重于设计本身,比如说设计这个质量和功能。不重视对于造价的影响,不重视它这个设计对于工程造价的影响。所以通过我们编制切实可行的投资目标规划,使设计人员在注重工程设计质量和功能的同时,也能够把工程设计作为一个控制目标,控制指标。

进入施工阶段这个投资控制的内容也比较多,比如说审核、招投标文件和合同文件中有关投资的条款,严格审查施工技术方案及措施。来看你这个施工的方案是否合理,有任何的不合理,实际上都会导致投资的增加。严控施工质量,避免由于这个施工质量差或者存在缺陷导致的返工等等,出现的一些投资增加以及经济损失的发生。还要搞好施工进度和计划管理,依据施工进度合理支付工程款。严控现场签证和设计变更费用,审核各类工程付款单。计算审核各项索赔金额,并且做好竣工决算和结算,这是施工阶段。关于投资控制我们就先说这些。

四、工程项目质量控制

接下来是工程项目质量控制,首先要了解工程项目的质量指的是什么?工程项目的质量是指工程面前业主需要的,符合国家法律法规、技术规范和标准,设计文件及合同规定的特性的综合,所以这个是质量的概念。举个例子,比如有一些住宅工程,它在委托这个施工单位进行施工之前,在合同中就签订,说你们的施工标准质量应当达到比如说鲁班奖的这样一个评奖的一个标准,这个就是业主提出的一个比较高的一个要求,当然是施工单位根据合同必须要满足的一个标准。因为是鲁班奖是比较高的一个质量等级。我们这个质量实际上最低的等级是什么?如果业主没有特殊要求,它就应该面前工程建设的强制性标准,要符合这个标准的国家相关规定标准的要求,这个是我们工程质量的一个最低的水准。比较高的水准就是说比如我按照鲁班奖的这样一个要求去施工,达到鲁班奖的一个评奖的要求。所以这个质量它是要根据相关的标准以及和约定来确定的。

我们可以把工程项目质量分解成以下的这些方面,比如说工程质量实际上包含了可用性、可靠性、经济性与环境的协调,以及业主要求的其他特殊功能等等,这些方面。每一个方面实际上都可以进行细分,举个例子,比如说可靠性,我们又可以把它分成安全性、可维修性、有效性等等。其中安全性又可以进一步分解,工程项目的安全性,首先保证强度要求、保证稳定要求、保证防火、保证抗震要求等等,所以我们的工程项目质量实际上也是大的一个系统,可以分解成不同的细小的一个指标。

下面是工程项目质量的特点,工程项目质量,由于我们这个工程项目施工它是单线性施工的,它不像其他的这个大工业生产下的那种流水的那种批量化的生产,所以工程这个质量的波动是比较大的,受很多因素的影响。另外这个工程项目的质量也具有隐蔽性,隐蔽性就是说刚才我们前面在讲质量、进度和投资之间的关系的时候也提到过,对于质量的检查,实际上有的时候是很难真实的发现它的质量水平的,有的可能在投入使用之后很短的时间就出现了质量问题,有的甚至在没投入使用,还没正式投入运营就开始出现问题,所以这个质量的具有隐蔽性。质量的中检也具有局限性等等,具有这样的一些特点。

工程项目质量控制的分类,我们按照实施主体可以分成自控主体他们开展的质量控制,以及监控主体开展的质量控制。自控主体是指从事质量职能的活动者,他自己开展的一些自己自控活动,比如说我就是生产操作的一线人员,或者比如说我负责这个混凝土的浇筑,我直接或者自己来控制好这个质量,这个就是一种自控的一种行为。监控,比如说政府或者监理单位,或者勘察设计单位、施工单位等等,对于这个具体的操作所进行的一些监控。当然这个监控有宏观、有微观,政府的这种监控通常是宏观的这种监控,比如说政府通过制订质量相关的一些标准、法规等等,进行监控。政府通过管理施工单位以及相关职业人员的资质来进行监控,通过控制工程建设程序来进行质量的监控,所以相对来说比较宏观。而监理单位它是代表业主来对于施工单位的行为进行监控的,所以这是一个比较微观的工程质量的控制。按照工程质量的形成过程,可以分为决策阶段的质量控制,勘察设计阶段的质量控制以及施工阶段的质量控制这样的一些类型。

我们主要来给大家介绍施工阶段的质量控制,首先是施工准备阶段,这个施工准备阶段的质量控制包括这样的一些措施,图纸会审,来了解这个看图纸有没有问题,有没有一些需要解释的地方。编制施工组织设计,组织设计交底,控制物质采购,并且严格选择分包单位,选择合格的分包单位,这些都是在施工准备阶段所开展的一些质量控制的一些措施或者是活动。

在施工过程中如何来加强质量控制呢?首先我们应该严格进行材料构配件的试验和施工试验,实施工序质量监控。组织过程质量检验,重视设计变更管理,加强成品的保护,并且积累工程施工技术资料。这是施工过程。我们知道工程的竣工验收实际很重要的一个方面就是对于工程质量的一个把关,所以我们在竣工验收阶段这个质量控制工作也是非常重要的。

在竣工验收阶段有这样几个大的原则,坚持竣工标准,就是不能够放松要求,应当按照规定的要求来进行竣工验收,并且做好竣工预检工作。在竣工验收之后还要整理工程竣工验收资料,备日后比如说一些维修、保修等等,或者出现一些事故,质量问题来提供一些依据,参考依据。

五、工程项目安全管理

在质量控制之后,我们来为大家进行这个三管,三控三管中的第一个管,就是安全管理,什么是工程项目的安全管理呢?它是指为了预防施工生产过程中发生事故而采取的各种管理措施和活动,这个我们都称为工程项目的安全管理。

工程项目的安全管理,首先我们要了解安全事故有哪些比较常发生的一个类型,就是有哪些常发生的这个安全事故,以及这些原因,安全事故发生的原因什么。首先高处坠落、坍塌、起重伤害、机械伤害、触电、物体打击等等,是我们在工程项目的这个施工过程中经常发生的安全事故,发生频率是非常高的,这是根据一些统计数字做的一些统计的结果。原因通常是操作人员违反操作规程或者是劳动纪律。生产场所环境不良,安全设施缺少或者有缺陷。个人防护用品缺少或者是有缺陷,导致不能够对于这个操作人员、管理人员起到有效的防护,导致安全事故的发生。

如何来进行工程项目的安全管理呢?首先我们明确这样的一个机理,安全事故是人的不安全状态和物的不安全状态的交叉,也就是说任何一个安全事故的发生,实际上都是人和物同时存在不安全行为和不安全状态交叉导致的。

从这个图上我们可以看出,如果人存在不安全行为,那在这样的一个安全事故中他就是一个肇事人,然后同时他又导致受害人受到这个伤害。物的不安全状态会导致这个物,存在不安全存在的这个物成为起因物,然后导致致害物的这个发生。只有在人和物都存在不安全的情况之下才会发生事故,我们举个例子,比如对于高空坠落这样一个安全事故,如果说有物体从高空坠落,但是底下这个危险半径之内没有任何的人员那儿,实际上也不会发生这个安全事故,也就是说如果只有物的不安全,但是人是安全状态,这个时候安全事故是不会发生的。或者人站在一个施工操作的界面,高空操作的界面的下面,但是上面并没有高空坠落物,那这个时候也没有发生安全事故。所以我们说安全事故是人和物都存在不安全的状态,不安全的行为交叉产生的,因此我们对于安全管理实际上应当从人和物这两个方面,同时来进行,既避免人的不安全行为,又避免物存在不安全状态。

总的来看我们这个工程项目安全管理包括以下的内容,首先是劳动保护,劳动保护侧重于以政策、规程条例制度等形式,规范操作或者管理行为,从而使劳动者的劳动安全和身体健康得到应有的法律保障。

然后是安全技术,安全技术侧重于对劳动手段和劳动对象的管理,包括预防伤亡事故的工程技术和安全技术规范。技术规定、标准、条例等等来规范物的状态,减轻或者是消除这个物对于人的威胁。

第三方面是工业卫生管理,侧重于工业生产中的高温、粉尘、振动、噪声和毒物的管理。通过防护、医疗保健等措施防止劳动者的安全和健康受到有害因素的这个危害。

具体来看,我们在尤其是从施工的角度来看,工程项目的安全管理主要包括以下的内容,设立安全生产管理机构,配备专职安全管理人员,建立安全生产责任制,建立健全安全生产制度,开展安全教育培训,对于加强对于特种作业人员的这个资格的管理,按规定投入安全生产经费,并且保证这个经费是用于安全生产措施的。开展材料、施工机器和设备的检查,在施工之前进行安全技术交底,开展安全风险控制活动,编制安全应急救援预案等等,这些都是在施工阶段我们进行安全管理的一些重要的一些手段。

六、工程项目合同管理

接下来是工程项目的合同管理,合同管理我们主要分析一下建设单位和施工单位的合同关系,我们建设单位在工程项目的这个全过程中,它要与设计单位、监理单位、施工单位、材料设备供应商、咨询单位和贷款机构等等,这些主体之间存在合同关系。其中我们需要说明的比如说施工单位,如果我们项目采用的是总承包的方式,实际上我们只需要和总包单位来签订协同,然后由总包单位和分包单位来签订合同。如果是平行发包的这个模式,建设单位要分别和各个承包商来签订合同。如果我们在合同中约定是由甲方,甲方就是建设单位或者是业主,由甲方来供应材料设备的话,我们的这个建设单位还要和材料设备供应商之间来签订合同。所以建设单位的这个合同管理的任务量是比较大的。

施工单位的合同关系,施工单位要和建设单位签订合同,和咨询单位,比如说造价等等这样的一些咨询单位签订合同,如果是总承包单位,总承包企业,这个总包单位还要和分包单位签订合同。如果和甲方的这个合同中约定材料设备是由乙方供应的话,那施工单位也要和材料设备供应商来签订合同。

合同管理的主要内容我们大致就划分成四个内容,四个部分,一个是合同的总体策划,总体策划就是确定比如说对于建设单位来说,确定承发包模式,合同的种类以及合同条件的选择,合同主要条款和合同管理模式的策划等等,这是合同总体策划的这样一个工作内容。实际上这个合同总体策划更多的是针对建设单位来谈的。

招投标,招投标这样一个阶段实际上是由建设单位通过公开或者邀请招标的方式,来吸引这个评标人,吸引投标人参与投标,然后进行评标,选择中标单位,签订合同。这是招投标这个阶段。

合同分析阶段,主要是分析合同履行的重点和难点,分解并且落实合同任务,确保合同能够履行。

合同控制,在合同的履行中,重点围绕着这个工程变更和索赔等等来进行具体的一个控制工作。所以这是合同管理的这样一些内容。

七、工程项目信息管理

下面是工程项目的信息管理,工程项目的信息管理实际上,这个内容实际上可以是一个非常复杂的一个体系,我们从这个图上可以看出,实际上在各个参建单位之间,它们存在着杂乱无序的这样的一些沟通方式,比如业主和供应商、咨询单位、设计单位、总包、专业设计、分包,存在着非常杂乱无序的沟通方式,如果你没有很好的一个信息管理,那实际上这样杂乱无序的沟通方式会为你的项目管理带来很大的一个挑战。因此我们进行信息管理的这样的一个根本目的,是要改变信息管理它原来的这种无序的方式,把它变成有序,并且能够实现信息的共享,实现在线协同作业。所以需要有一个信息的平台的建设,通过这个平台,各个参建单位能够实现信息共享,协同作业。

这里我们就要提到这个BIM,这个BIM在我们建筑业现在也是非常重要的一个大的趋势,就是应用这个BIM这个技术来开展这个项目管理,那BIM它实际上可以理解为信息管理的一个技术或者工序。所谓的BIM就是建筑信息模型,建筑信息模型。这个建筑信息模型目前已经成为工程项目信息集成管理的一个重要的手段。所谓的BIM,就是说我们基于BIM技术所开展的一个项目管理,实际上是一种由各方在一个平台上来创建信息、管理信息,并且共享信息的这样一种数字化的管理方式,它能够使各个参建单位在同一个平台上进行或者实现信息的共享。基于BIM的,或者是采用BIM技术的这样一个项目管理方式,它区别于传统的项目管理方式,它能够推动这个建设工程项目在全寿命期以及全方位主体等等这些方面实现管理的集成,所以这个是建筑业非常重要的一个趋势。在信息管理方面我们就说这些。

八、工程项目竣工验收

最后,就是进入项目的竣工验收这样一个工作内容。工程项目的竣工验收是指承建单位按照设计、施工图纸和承包合同的规定,已经完成了工程项目建设的全部施工活动,达到了建设单位的使用要求。这是竣工。

竣工验收是指施工单位把竣工的工程项目以及与该项目有关的资料移交给建设单位,并且接受由近来单位组织的对于工程建设质量和技术资料的一系列检验和接收工作。这个就指的竣工验收工作。

竣工验收实际上是我们在项目施工结束之后的一个非常重要的工作,对于不同的主体来说,它都具有非常重要的意义。从宏观上来看,工程项目竣工验收是国家全面考核项目建设成果,检验项目决策、设计、施工、设备制造、管理水平这样的一个工具或者是程序。

从投资者的角度来看,竣工验收是投资者全面检验项目目标是否实现,比如说我们这个前面说的这个项目管理的目标,工程质量、进度,质量、进度和投资,这个综合性的目标它实现的程度。就工程投资、进度、质量进行审查和认可的这样一个关键的环节。

从承包商的角度来看,工程项目通过竣工验收交付之后,就标志着承包方已经全面履行了合同义务,就是这个合同的这个履行的结束。所以对于各方来说竣工验收都是具有非常重要的意义的。

竣工验收依据什么来验收呢?这里有我们来看,大致包括四大类依据,首先是建筑工程施工质量验收统一标准它的规定,是我们验收的一个重要依据。第二是工程勘察设计文件,包含图纸等等,它们这个要求,它们这个要求是我们竣工验收的依据。第三就是甲方、乙方,就是建设单位和施工单位签订的工程施工承包合同,来考察你是否按照合同的约定来完成了这个施工任务。第四,就是国家和地方的强制性标准,和国家法律、法规、规章及规范性文件规定的一些条文等等,这个也是竣工验收的依据,那大致就包括标准,验收的标准,图纸、甲乙方的合同以及国家的相关规定。

工程项目竣工验收应当具备的条件,对于施工单位有一些要求,同时对于工程项目也有要求,所以它并不仅仅是对于项目来提出要求。对于施工单位呢,要求完成建设工程设计和合同约定的各项内容,有完整的技术档案和施工管理资料,有工程使用的主要建筑材料,建筑构配件和设备的进场试验报告。有勘察设计监理等单位分别签署的质量合格文件,有与建设单位签署的工程质量保修书。另外就是建设主管部门及其委托的建设工程质量监督机构等有关部门要求整改的质量问题,全部整改完毕,如果你还存在着这个问题没有解决,实际上是不具备这个验收的条件的,或者是资格的。

对于工程项目的要求,有完整的工程项目建设全过程竣工档案资料,规划行政主管部门对于工程是否符合规划要求进行了检查,并且出具了认可文件,就是规划部门也要参与到这个验收的这样一个环节。公安、消防、环保要参与进来,也就是说公安、消防、环保等部门出具了认可文件,或者准许使用文件。建设单位已经按合同约定支付了工程款,有工程款支付证明。这是验收的一个要求。从程序上来看,包括初验和正式验收这样的两个阶段的工作。具体这里我就不解释了,这个程序实际上也是非常复杂的。

下面我们来看这样一个案例,我们简单说一下这个案例,这是某度假村工程项目管理的一个案例,这个公司作为一个投资,作为投资者或者是开发商,拟建一个度假村,这是在上海的这样的一个地方。包括欧式别墅区,主楼、副楼、游泳馆、射击馆、钓鱼台、停车场、职工宿舍等等,也有绿地的这样一些设计。建成之后要建成一个多功能于一体的,就是集休闲娱乐、会议、餐饮于一体的这样一个度假村。各个配套项目经向有关单位征询可以配套解决。建设周期是两年,总投资是一亿元。

这个项目的管理组织结构图,我们可以看一下,这个开发商我们可以把它称为业主,在这里称为业主。分别和设计的合作体,施工总包单位以及土方工程单位,一些专业,某专业施工单位签订了合同,也就是说这个业主实际上就存在着这样一个四个合同关系,四个合同关系。其中这个设计合作体相当于一个设计的总承包商,它下面又分解成不同的一个设计分包单位。而施工总包单位也是把土建、设备安装、装饰和材料设备采购也分解成四个这个合同。

这个项目的管理任务,在它的这个前期就确定了这个项目的管理任务,对设计阶段进行投资、质量、合同、信息、组织协调六个方面的控制。另外,由于它有一部分是采用甲方供应的材料,所以要对于甲方供应的材料进行招标管理,这是在前期和分析的这个业主所面临的一个项目管理任务。

这里我们就把这个项目的投资控制一些措施,有七项措施,是这个项目本身在做的,或者是实际采取的投资控制措施。进度控制措施,这个项目本身有六项进度控制措施。质量控制措施,这里列出了九条。对于这个案例,我们就是把它列举在这儿,让大家看一下,一个从甲方开始的开展的这样一个项目,工程项目管理大致的或者是一个简化的有这样的一个轮廓。我们这里重点介绍的一个措施,或者列出这个措施就是投资、监督、质量,这个三控三管一协调中这个三控,这个希望大家能够仔细的来看一下,由于时间的关系,这里就不展开了。

我们再总结一下我们这门课的一些要点,首先我们这个项目它是指在一定的约束条件之下具有特定目标的一次性工作或者任务。工程项目是通过投资活动获得满足某种产品生产或者人民需要的建筑物,或者构筑物的这种一次性任务。工程项目管理是通过一定的组织形式,对于工程项目全过程的所有工作进行的计划组织、指挥、控制和协调来达到保证工程质量、缩短工期、提高投资效益的一个目的。那我们从这个目的也可以来分析,我们前面讲过质量、进度和投资之间的一个矛盾关系。那我们追求的这个目标实际上也是相互矛盾,要保证施工质量,还要缩短工期,还要提高投资效益,提高投资效益就是节约投资嘛,实际上这三个目标本身,之间本身也是存在着矛盾性的,因此我们工程项目管理的目标一定在这三个指标方面做到的一个最优的、最协调的这样一个状态。工程项目管理包括业主方、设计方、承包方、供货方、项目总承包方的项目管理,其中业主方的项目管理是核心。而且我们这个业主方的项目管理更多的情况之下是由业主委托监理单位进行的项目管理。在PMBOK中我们把项目管理分为10大知识领域,但是一般我们认为工程项目管理可以把它归纳为三控三管一协调这样的内容。